IBM內幕交易案高管：31年老將曾為CEO接班人 |
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圖為小羅伯特·莫法特(Robert W. Moffat Jr.)
涉嫌內幕交易 在IBM內部，莫法特是眾所周知的“典型的IBM人”，他最近開展瞭無情的成本壓縮計劃並提升瞭公司利潤，還因此而進入到IBM的頂級管理層。但對於外界而言，莫法特是最近涉嫌內幕交易醜聞的IBM最高級管理人員之一，該醜聞震驚瞭整個華爾街。 現年53歲的莫法特是IBM的元老級人物，他現在擔任IBM高級副總裁，並深得IBM CEO彭明盛(Samuel J. Palmisano)的信任，但是他卻於上周因為涉嫌在一起內幕交易案中泄露敏感數據而被捕。檢方表示，這是有史以來規模最大的一起對沖基金內幕交易案。 檢方以竊聽所得的證據起訴莫法特向其合作夥伴、紐卡斯爾基金合夥人丹尼爾·基耶西(Danielle Chiesi)提供IBM的內部信息。紐卡斯爾基金此前曾是貝爾斯登旗下的對沖基金。莫法特被控在IBM和Sun發佈財報前，向基耶西透露機密財務信息，並在AMD將其半導體工廠出售給阿佈紮比主權基金ATIC前透露相關計劃。 根據檢方陳述，紐卡斯爾基金通過這些內部信息獲利超過100萬美元。基耶西還與美國對沖基金Gal Leon創始人、億萬富翁拉賈·拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)分享瞭相關信息，而拉賈拉特南正是這起內幕交易案的核心人物。基耶西、拉賈拉特南與其他三人也於上周五被捕。 律師否認莫法特斂財 莫法特被捕的消息震驚瞭他現在和以前的許多同事。最近剛剛出版新書《超級企業》(Supercorp)的哈佛大學商學院教授羅莎貝絲·莫斯·康特(Rosabeth Moss Kanter)說：“由於IBM非常強調以價值為基礎的文化，所以這一消息十分令人震驚。” 莫法特的代理律師凱利·勞倫斯(Kerry Lawrence)說：“莫法特對這一指控表示震驚，他希望能夠得到有利判決。”勞倫斯還表示：“政府並未指控莫法特借此斂財。” 莫法特並未對此置評，IBM發言人愛德華·巴比尼(Edward Barbini)也拒絕對莫法特今後在IBM的發展作出評論。莫法特目前負責IBM的電腦和半導體部門。彭明盛並未對此置評。AMD和Sun也拒絕發表評論。 莫法特被控密謀證券欺詐。但是由美國聯邦調查局(以下簡稱“FBI”)探員戴安·維納(Diane Wehner)提交的書面證詞並未指控莫法特借此斂財。維納也並未給出莫法特的可能動機，隻是表示，莫法特與基耶西“是朋友”。 檢方在文件中出示瞭一份對話資料，基耶西在對話中表示，她“周日在自己母親傢裡”見莫法特時，從莫法特那裡獲得瞭信息。根據起訴書的陳述，基耶西和莫法特於2008年9月共進晚餐，在此期間，莫法特向基耶西透露，IBM的盈利將達到市場預期。 基耶西的代理律師阿蘭·考夫曼(Alan Kaufman)在上周六的一次采訪中表示，基耶西一直在做本職工作，並無非法行為。 曾被視為CEO接班人 莫法特以前的一位同事說：“從古板的管理風格來看，莫法特是標準的IBM高管。”雖然禁止穿著彩色襯衫的禁令早在20年前便已解除，但莫法特至今還遵循著IBM的傳統，穿著白色襯衫上班。他甚至曾被認為是IBM下一屆CEO的接班人。 莫法特本科畢業於紐約斯克奈塔第聯合學院(Union College in Schenectady)，當時還曾是學校的田徑明星。他於1978年加盟IBM，並任職於財務部門。2000年，莫法特出任處於困境中的IBM PC部門主管。18個月內，他將該部門位於美國北卡羅來納州和蘇格蘭的臺式機制造業務進行外包。三年後，他又將剩餘的PC業務出售給聯想集團。 更多內幕交易 根據FBI的書面證詞，該機構於2008年8月開始對基耶西進行監控，此後不久，莫法特便開始與基耶西通話，其中一次通話內容是關於AMD的復興計劃。證詞稱，基耶西在那次通話後便表示，如果不是有這些信息，“我才不會去碰AMD的股票呢。” FBI聲稱，基耶西今年1月20日向一位不具名“合作證人”透露，她之所以買入IBM股票，原因是莫法特表示IBM的業績將好於預期。FBI在證詞中宣稱，紐卡斯爾基金憑借這一消息獲利50萬美元。證詞還認為，在莫法特告知基耶西有關IBM正在與Sun秘密展開收購談判後，紐卡斯爾基金還購買瞭數十萬股Sun的股票。 根據檢方證詞，2009年1月26日，基耶西向一名同案犯表示，莫法特告訴她，Sun的收入和盈利將好於預期。第二天，紐卡斯爾基金便買入瞭78.4萬股Sun股票，其中多數股票都在Sun公佈財報並推動其股價大漲8%以後的2周內賣出。根據檢方陳述，紐卡斯爾基金憑借這些交易賺取瞭90萬美元。(鼎宏) |
2013年11月15日星期五
IBM內幕交易案高管：31年老將曾為CEO接班人
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